在美國,雖有極個(gè)別判例認(rèn)為管理人不須承擔(dān)個(gè)人責(zé)任,但有學(xué)者指出這并非任何現(xiàn)代法院所應(yīng)持有的觀點(diǎn)。各國破產(chǎn)立法對(duì)管理人職權(quán)范圍的規(guī)定很不一致,但一般來講,只要破產(chǎn)管理人有權(quán)控制債務(wù)人營業(yè)及財(cái)產(chǎn),便可能被追究個(gè)人責(zé)任,否則可獲得免責(zé)。例如,美國《聯(lián)邦破產(chǎn)法》第13章程序中的管理人除了有限的調(diào)查權(quán)等權(quán)利外,對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)及營業(yè)不具有控制權(quán),法院一般會(huì)以該管理人對(duì)債務(wù)人無信托義務(wù)為由,而不批準(zhǔn)對(duì)管理人的追責(zé)訴訟。另據(jù)德國司法實(shí)踐,臨時(shí)破產(chǎn)管理人因有無交易權(quán),被區(qū)分為“強(qiáng)勢(shì)”(strong)與“弱勢(shì)”(weak)兩種,“弱勢(shì)”臨時(shí)管理人因無交易權(quán),一般也不會(huì)被追責(zé)。在我國破產(chǎn)法中,除了重整程序中債務(wù)人自行管理情形外,管理人統(tǒng)一擁有對(duì)債務(wù)人營業(yè)及財(cái)產(chǎn)的控制權(quán),其履職行為對(duì)利害關(guān)系人影響重大,但民事責(zé)任制度極不健全,不敷司法之適用。比較而言,英、美等國雖在制定法中對(duì)管理人民事責(zé)任少有規(guī)定,但長期的判例實(shí)踐就此產(chǎn)生了大量的實(shí)體及程序規(guī)則,其中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)對(duì)我國破產(chǎn)法的完善和目前相關(guān)司法解釋的制定工作有著重要的參考和啟發(fā)意義。筆者不揣淺陋,嘗試對(duì)此做一研究。
英美法關(guān)于破產(chǎn)管理人民事責(zé)任的類別及對(duì)我國立法規(guī)定之反思
違反民事義務(wù)產(chǎn)生民事責(zé)任。英美法系和大陸法系兩大法系的破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)管理人法定義務(wù)稱謂不同,大陸法系一般稱作忠實(shí)、勤勉(或注意)義務(wù),而英美法系通常據(jù)信托理論視之為信托義務(wù)(fiduciary duty)。此種信托從性質(zhì)上應(yīng)屬推定信托(constructive trust),該類信托不同于明示信托依賴當(dāng)事人的意思而產(chǎn)生,乃是依據(jù)法律規(guī)定而產(chǎn)生。根據(jù)英美信托立法及判例,信托義務(wù)主要由忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)組成。從忠實(shí)、勤勉義務(wù)或信托義務(wù)的內(nèi)涵展開,在存在交易雙方情形,其只能是對(duì)應(yīng)一方而言,由管理人對(duì)雙方主體均承擔(dān)“忠實(shí)”或“注意”義務(wù)是違背法理的。但管理人因履職行為的復(fù)雜性,其對(duì)雙方利益均有可能造成侵害并引致責(zé)任,因此管理人承擔(dān)民事責(zé)任的原因可能并不限于違反法定信托義務(wù)一種。
國內(nèi)有學(xué)者將破產(chǎn)管理人民事責(zé)任或賠償責(zé)任概括定性為侵權(quán)責(zé)任。應(yīng)當(dāng)說,這一定性對(duì)管理人承擔(dān)責(zé)任的多數(shù)情形具有解釋力。例如,當(dāng)因管理人過錯(cuò)導(dǎo)致可分配財(cái)產(chǎn)損失時(shí),債權(quán)人等利害關(guān)系人可以侵權(quán)為由要求管理人承擔(dān)責(zé)任;而當(dāng)管理人因過錯(cuò)侵害了對(duì)其不承擔(dān)任何忠實(shí)、勤勉義務(wù)或信托義務(wù)的主體的利益時(shí),也可能被主張承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。但盡管這兩種責(zé)任可能被同列于侵權(quán)責(zé)任,其義務(wù)基礎(chǔ)卻截然不同。這說明,僅侵權(quán)責(zé)任定性本身不足以辨別管理人民事責(zé)任的具體差別。除此以外,管理人以自身名義簽署合同并不為立法所禁止,其違反合同義務(wù)承擔(dān)違約責(zé)任的可能性不能被排除。因此,將管理人民事責(zé)任不作區(qū)分一律定性為侵權(quán)責(zé)任似有進(jìn)一步商榷余地。而在侵權(quán)責(zé)任可適用的范圍內(nèi),管理人義務(wù)基礎(chǔ)的不同將可能對(duì)其歸責(zé)的實(shí)體和程序規(guī)則均產(chǎn)生影響,因此有必要從管理人義務(wù)角度對(duì)其責(zé)任做區(qū)別討論。
在英美破產(chǎn)法理論中,盡管個(gè)別案例中也有債權(quán)人以侵權(quán)為由追究管理人責(zé)任的情形,但在廣受認(rèn)可的信托理念之下,判例普遍認(rèn)為,管理人對(duì)債權(quán)人、債務(wù)人等特定范圍主體負(fù)有信托義務(wù),違反信托義務(wù)可能導(dǎo)致其承擔(dān)民事責(zé)任。而同時(shí),英美法系的管理人對(duì)其他主體非基于信托義務(wù)而承擔(dān)民事責(zé)任的判例也較多見。我國于2001年出臺(tái)《信托法》,對(duì)信托關(guān)系正式予以立法上確認(rèn)。依據(jù)該法第二條,信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任,將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理或者處分的行為。該法要求設(shè)立信托須采用書面形式,且書面文件應(yīng)載明信托目的等事項(xiàng)。然而依據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》,管理人由法院指定,其與債權(quán)人、債務(wù)人等之間并無此類文件,兼之我國并未引入推定信托制度,因此直接將管理人相關(guān)民事義務(wù)定性為信托義務(wù)缺乏法律依據(jù)。盡管如此,由于各國破產(chǎn)法精神及一般程序中管理人地位、基本職能以及因此導(dǎo)致的歸責(zé)原理的一致性,英美以信托原理追究管理人民事責(zé)任的破產(chǎn)立法及判例實(shí)踐仍具有很強(qiáng)的借鑒意義。即便破產(chǎn)立法不采信托義務(wù)概念,也不妨礙從這一視角去詮釋管理人民事責(zé)任制度的各項(xiàng)實(shí)體及程序性要素,并作為立法完善的參考。鑒于此,下文從英美法視角的信托義務(wù)概念出發(fā),結(jié)合我國管理人民事責(zé)任制度的完善,對(duì)管理人民事責(zé)任問題做系統(tǒng)性分析。
(一)基于信托義務(wù)和非信托義務(wù)的管理人民事責(zé)任
在英美破產(chǎn)法中,管理人通常被視為債務(wù)人、債權(quán)人等利害關(guān)系人的受托人,管理人違反信托義務(wù)須對(duì)這些主體承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)英國《破產(chǎn)法》第212條規(guī)定,法院可以經(jīng)官方接管人、清算人、債權(quán)人或者責(zé)任分?jǐn)側(cè)说纳暾?qǐng),檢查管理人的行為,當(dāng)發(fā)現(xiàn)管理人存在過錯(cuò)或違反信托時(shí),責(zé)令其以補(bǔ)償方式向公司分?jǐn)偡ㄔ赫J(rèn)為公正的金額。這一規(guī)定,將管理人民事責(zé)任對(duì)象限定為債務(wù)人。但根據(jù)英國判例法,管理人對(duì)有優(yōu)先權(quán)債權(quán)人也負(fù)有信托義務(wù),可能承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。在美國,經(jīng)過長期的判例法實(shí)踐,這種推定信托關(guān)系中的委托人的主體范圍被大致確定,主要為債務(wù)人及債權(quán)人,特定情形下也包括股東等其他利害關(guān)系人。
對(duì)于非基于信托義務(wù)的第三人,英美判例法一般不支持管理人對(duì)其承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。按照一般理解,第三人是指管理人、債務(wù)人、債權(quán)人及債務(wù)人股東之外的破產(chǎn)程序牽涉的其他民事主體,如取回權(quán)人、抵消權(quán)人、職工(非指職工債權(quán)情形)等。在美國司法實(shí)踐中,管理人不負(fù)信托義務(wù)往往被視為其向第三人免責(zé)的理由,這種免責(zé)先例源于 1891 年的McNulta v. Lochridge 一案。根據(jù)該案確立的“莫柯納塔規(guī)則”(the McNulta Rule),針對(duì)接管人的訴訟只能針對(duì)接管人管理的財(cái)產(chǎn),而不能針對(duì)接管人個(gè)人。1943 年,審理Ziegler v. Pitney 一案的法官將此原則類推適用于破產(chǎn)管理人。在之后的判例中,法院針對(duì)管理人對(duì)第三人的責(zé)任問題通常會(huì)區(qū)分兩種情形處理:一是管理人超越職務(wù)權(quán)限的不當(dāng)行為將導(dǎo)致個(gè)人責(zé)任,二是管理人在破產(chǎn)法院授予權(quán)限范圍內(nèi)的職務(wù)行為免于承擔(dān)責(zé)任。由于存在前一種情形,管理人對(duì)第三人承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的可能性仍然存在。因此有學(xué)者指出,莫柯納塔規(guī)則只是限制了管理人對(duì)第三人的個(gè)人責(zé)任,卻未完全消除產(chǎn)生這種責(zé)任的可能。
在英國,管理人向第三人承擔(dān)責(zé)任比較多見。例如,英國在 Lumley v. Gye 一案中確立了一項(xiàng)原則,當(dāng)?shù)谌藢?dǎo)致合同一方違約造成對(duì)方當(dāng)事人損失的,須承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。據(jù)此,當(dāng)管理人作為第三人造成債務(wù)人公司違反勞動(dòng)合同時(shí),其便存在向員工承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的可能。再如,英國的《1975 年性別歧視法》要求追究協(xié)助歧視者的個(gè)人責(zé)任,在司法實(shí)踐中,當(dāng)管理人作為債務(wù)人公司代理人做出存在性別歧視的決定時(shí),其通常會(huì)被視為公司歧視員工行為的協(xié)助者,并因此承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。需要注意的是,管理人對(duì)第三人的責(zé)任問題有時(shí)涉及對(duì)其地位的界定。例如,根據(jù)英國立法,包括不公正解約、裁員等在內(nèi)的勞動(dòng)訴訟只會(huì)引致雇主責(zé)任,而管理人僅具有雇主(債務(wù)人企業(yè))的代理人身份,因此不承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。
英美法以是否基于信托義務(wù)對(duì)管理人民事責(zé)任進(jìn)行區(qū)分,具有重要的法律意義。其一,兩種責(zé)任的責(zé)任對(duì)象及義務(wù)基礎(chǔ)不同。其二,兩種責(zé)任的法律依據(jù)不同。基于信托義務(wù)的管理人民事責(zé)任主要是基于實(shí)體意義上的破產(chǎn)法,而基于非信托義務(wù)的責(zé)任則一般規(guī)定在其他法律中,如前述英國《1975 年性別歧視法》。其三,兩種責(zé)任的歸責(zé)及免責(zé)條件不同。例如在美國法中,管理人對(duì)第三人的責(zé)任可以以其行為在職權(quán)范圍內(nèi)為由而獲得免責(zé),但這一免責(zé)規(guī)定不適用于信托責(zé)任情形。其四,追究兩種民事責(zé)任的程序性規(guī)則可能不同。比如,后文將會(huì)論及,在追究基于信托義務(wù)的管理人民事責(zé)任時(shí),法院有時(shí)須突破一般的司法權(quán)被動(dòng)性原則,主動(dòng)審查管理人的民事責(zé)任范圍。
(二)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第 130 條關(guān)于管理人民事責(zé)任規(guī)定存在的問題
我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第 130 條規(guī)定:管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責(zé),忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的,人民法院可以依法處以罰款;給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。從本文討論的管理人民事責(zé)任角度來看,這一規(guī)定主要存在以下問題。
第一,管理人對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人負(fù)有勤勉盡責(zé)和忠實(shí)義務(wù),可比照英美法信托關(guān)系原理獲得合理解釋,但立法要求管理人須對(duì)此外的第三人勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù),正如前文所述,是與一般法理不合的。尤其是,當(dāng)?shù)谌耸桥c債務(wù)人存在利益對(duì)立關(guān)系的主體時(shí)——如雙方互為合同相對(duì)方或同時(shí)謀取特定利益,要求管理人對(duì)債務(wù)人和第三人同時(shí)承擔(dān)勤勉、忠實(shí)義務(wù),將嚴(yán)重違背法理。依據(jù)上述立法規(guī)定,管理人向第三人承擔(dān)賠償責(zé)任的前提條件就是其未能勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù),這將導(dǎo)致管理人對(duì)第三人的民事義務(wù)和民事責(zé)任發(fā)生錯(cuò)位,從而使立法在實(shí)踐中無法執(zhí)行。
第二,針對(duì)管理人給債權(quán)人、債務(wù)人造成損失情形,立法在管理人民事責(zé)任承擔(dān)的實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則方面均不完善。就實(shí)體規(guī)則而言,該法規(guī)定的“管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責(zé),忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)”這一承擔(dān)民事責(zé)任的條件,基本上重述了《企業(yè)破產(chǎn)法》第27條關(guān)于管理人職業(yè)道德的規(guī)定,實(shí)質(zhì)上未能明確揭示管理人對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人承擔(dān)責(zé)任的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)^錯(cuò)問題予以適當(dāng)處理。這必將導(dǎo)致管理人民事責(zé)任案件在司法審理上的不統(tǒng)一。就程序?qū)用鎭碚f,以下諸問題尚屬不明:?jiǎn)蝹€(gè)無擔(dān)保債權(quán)人能否以自身利益而非債權(quán)人整體利益受損為由提起訴訟?擔(dān)保權(quán)人、股東是否具備追究管理人民事責(zé)任的資格?在單個(gè)無擔(dān)保債權(quán)人以債權(quán)人整體利益受損為由提起訴訟時(shí),法院能否對(duì)其訴求等事項(xiàng)主動(dòng)干預(yù)?在管理人發(fā)生更換情形,新管理人有無資格追究原管理人的民事責(zé)任?這些問題都已經(jīng)在英美司法實(shí)踐中出現(xiàn),在我國的司法實(shí)踐中也必定會(huì)遇到,但上述關(guān)于管理人民事責(zé)任的我國相關(guān)立法對(duì)此均未涉及。
英美法基于信托義務(wù)的破產(chǎn)管理人民事責(zé)任實(shí)體要素及借鑒
在美國,要追究破產(chǎn)管理人違反信托義務(wù)的民事責(zé)任,原告須證明四點(diǎn):管理人對(duì)原告的義務(wù)、管理人違反該義務(wù)、對(duì)原告的損害以及違反義務(wù)行為與損害后果之間的關(guān)聯(lián)。其中,如何界定管理人違反信托義務(wù)是追究其民事責(zé)任的關(guān)鍵。下文結(jié)合英美判例法重點(diǎn)討論管理人承擔(dān)此類民事責(zé)任的核心實(shí)體要素,為完善我國立法關(guān)于管理人對(duì)債權(quán)人、債務(wù)人等主體之責(zé)任制度提供借鑒。
?。ㄒ唬┻^錯(cuò)
在追究管理人信托責(zé)任情形,過錯(cuò)是不可回避的實(shí)體要件。美國破產(chǎn)及信托立法都沒有針對(duì)管理人信托義務(wù)作具體規(guī)定。這一問題主要被作為破產(chǎn)法中的一個(gè)政策選擇問題,由破產(chǎn)法院通過判例來解決。但美國有多種破產(chǎn)程序,各程序中管理人的職權(quán)范圍并不一致。目前,美國學(xué)界就管理人因何種過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任存在很大分歧,并且就《聯(lián)邦破產(chǎn)法》第11章程序中的管理人應(yīng)否與第7章、第12章的管理人承擔(dān)民事責(zé)任采用同樣的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn),也存在不同認(rèn)識(shí)。由于我國采取重整程序與破產(chǎn)清算程序并行的模式,對(duì)后一問題的討論也值得關(guān)注。為論述方便,本文先從第7章管理人視角出發(fā),分析管理人承擔(dān)責(zé)任的過錯(cuò)形態(tài),然后再單獨(dú)討論第7章與第11章管理人責(zé)任之間的關(guān)系。
除了極少數(shù)判例主張管理人不須承擔(dān)民事責(zé)任外,就管理人違反信托義務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn),在美國大致并行三種判例:一是認(rèn)為管理人只能因?yàn)槌隽⒎ㄊ跈?quán)故意違法而承擔(dān)責(zé)任,二是認(rèn)為管理人只能因?yàn)閲?yán)重過失(gross negligence)行為而承擔(dān)責(zé)任;三是認(rèn)為管理人即便只存在一般過失(mere negligence)也可能承擔(dān)民事責(zé)任。第一種判例實(shí)際上源自對(duì)聯(lián)邦最高法院1951 年Mosser v. Darrow.一案的誤解,混淆了忠實(shí)義務(wù)與注意義務(wù)對(duì)過錯(cuò)的不同要求,并且從效果上,這種觀點(diǎn)過分縱容管理人進(jìn)而嚴(yán)重威脅利害關(guān)系人的利益,因此并不足取。而在嚴(yán)重過失標(biāo)準(zhǔn)和一般過失標(biāo)準(zhǔn)的取舍上,針對(duì)破產(chǎn)清算程序,美國破產(chǎn)法審查委員會(huì)(National Bankruptcy Review Commission)在其報(bào)告中推薦適用前者,認(rèn)為只有嚴(yán)重過失標(biāo)準(zhǔn)方能在照顧管理人職務(wù)復(fù)雜性和保護(hù)債權(quán)人及其他利害關(guān)系人利益之間達(dá)到合理的平衡。根據(jù)該委員會(huì)所給定義,嚴(yán)重過失是指管理人對(duì)其信托義務(wù)疏忽大意(reckless indifference) 或者故意漠視(deliberate disregard)。Daniel B. Bogart 則認(rèn)為,這一定義是一種無意義的同義反復(fù),其科學(xué)性尚不及以往某些立法或判例對(duì)“嚴(yán)重過失”的界定。鑒于過失標(biāo)準(zhǔn)不易把握,也有學(xué)者建議采用“合理性標(biāo)準(zhǔn)”(reasonableness standard),認(rèn)為只要根據(jù)具體情形管理人行為是合理的,其便不需要承擔(dān)民事責(zé)任。
對(duì)于破產(chǎn)清算與重整中的管理人應(yīng)否采用同樣的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn),破產(chǎn)法審查委員會(huì)主張,鑒于職務(wù)內(nèi)容有所不同,破產(chǎn)清算中的管理人所適用的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)不適用于重整中的管理人,后者的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)等同于州法對(duì)公司董事及管理層的要求。批評(píng)者則指出,第一,各州立法不同,若依此規(guī)定將使得管理人注意義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)更加混亂;第二,按一般公司治理理論,非破產(chǎn)公司董事及管理層對(duì)債權(quán)人并不負(fù)有信托義務(wù)。據(jù)此,多有判例拒絕適用該委員會(huì)推薦的標(biāo)準(zhǔn),并認(rèn)為重整中的管理人適用該委員會(huì)為破產(chǎn)清算管理人推薦的嚴(yán)重過失標(biāo)準(zhǔn)就足夠了。此外,也有學(xué)者贊同將破產(chǎn)清算管理人和重整管理人的注意義務(wù)區(qū)別對(duì)待,并進(jìn)而認(rèn)為重整中管理人的注意義務(wù)應(yīng)等同于《標(biāo)準(zhǔn)商事企業(yè)法》(Model Business Corporation Act)賦予企業(yè)董事的注意義務(wù)。
在英國,管理人極易被起訴并承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)英國《破產(chǎn)法》第212條規(guī)定,如果管理人在行使職責(zé)中有任何過錯(cuò)行為或違反任何信托或其他義務(wù),則法院可以經(jīng)申請(qǐng)檢查其行為,并責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在英國司法實(shí)踐中,關(guān)于管理人是否違背注意義務(wù),通常有兩種判斷方法。其一是主體標(biāo)準(zhǔn),即要求管理人須以謹(jǐn)慎商人的注意標(biāo)準(zhǔn)行事。Gavin Lightman 法官指出,在管理人做出任何決策行為時(shí),必須盡到注意及謹(jǐn)慎義務(wù),標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于一個(gè)謹(jǐn)慎商人以自己的成本和風(fēng)險(xiǎn)處理自己的事務(wù)。其二是行為標(biāo)準(zhǔn),即從管理人行為本身來判斷該行為是否理性(rational)及合理(reasonable)。
可見,與美國不同,英國法院對(duì)管理人是否違反信托義務(wù),主要不是從正面設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)去判斷過錯(cuò),而是習(xí)慣于考察管理人的行為是否正確,惟其行為符合相應(yīng)條件,便不必承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。另須注意的是,美國判例中頻繁出現(xiàn)的以故意或嚴(yán)重過失作為管理人承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)所暴露出的對(duì)管理人的寬容,在英國的判例法中極少出現(xiàn)。與此相反,英國判例法中確立的謹(jǐn)慎商人的注意義務(wù)甚至要高于美國法官提出的一般過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn),管理人稍一疏忽便可能卷入個(gè)人責(zé)任的漩渦,而這正解釋了英國的管理人執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度何以發(fā)達(dá)的真正原因。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》所初步確立的管理人執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度尚不完善,但長遠(yuǎn)來看,其對(duì)管理人向債權(quán)人、債務(wù)人等利害關(guān)系人承擔(dān)個(gè)人責(zé)任過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)的影響應(yīng)予以充分考慮。一般認(rèn)為,責(zé)任保險(xiǎn)制度能夠降低主體承擔(dān)責(zé)任的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)。在責(zé)任保險(xiǎn)制度下“,只要存在過錯(cuò),哪怕是輕微的過失,法院亦可以判定行為人的責(zé)任”。為充分發(fā)揮執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度分散風(fēng)險(xiǎn)的功能,并為最大限度保護(hù)債權(quán)人等利害關(guān)系人利益計(jì),立法宜將一般過錯(cuò)作為管理人違反其注意義務(wù)的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)。而鑒于破產(chǎn)清算和重整中的管理人職能類似,并統(tǒng)一適用有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)制度,立法不必對(duì)兩種情形管理人承擔(dān)民事責(zé)任設(shè)定不同過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)。另從立法技術(shù)考慮,我國立法可一般性地規(guī)定管理人的抗辯事由:如果管理人能夠證明其謹(jǐn)慎、勤勉地履行職責(zé)的,可以不承擔(dān)民事責(zé)任。至于法定的其他具體免責(zé)事由,后文將專門討論。
?。ǘ┴?zé)任范圍
英美法中管理人基于非信托義務(wù)的民事責(zé)任因牽涉立法跨度較大,情況相對(duì)復(fù)雜;而其基于信托義務(wù)的民事責(zé)任追究,在判例中有以下幾種常見情形:一是無擔(dān)保債權(quán)人出于債權(quán)人整體利益提起的訴訟,二是有擔(dān)保債權(quán)人出于自身利益提起的訴訟,三是債務(wù)人出于自身利益提起的訴訟。在英美法中,有擔(dān)保債權(quán)人提起訴訟需證明管理人違反法定義務(wù)給自己造成的實(shí)際損失,法院依此確定管理人的責(zé)任范圍。而無擔(dān)保債權(quán)人所要追究的管理人責(zé)任范圍通常不能僅限自身損失,須涵蓋所有債權(quán)人的損失。
據(jù)英國《破產(chǎn)法》第212條,管理人承擔(dān)民事責(zé)任的對(duì)象為債務(wù)人。在英國的 Re AMF International Ltd.一案中,關(guān)于清算人的責(zé)任范圍存在不同看法。原告的代理人 Paul Girolami 主張,清算人依據(jù)《破產(chǎn)法》第212條向債務(wù)人承擔(dān)的責(zé)任并非賠償損失,而是向債務(wù)人返還其不當(dāng)履職的涉案金額。但如果這樣,清算人的責(zé)任范圍要明顯大于債務(wù)人所受到的損失,對(duì)清算人有失公正。Ferris J.法官則依職權(quán),以假設(shè)在清算人不存在履職不當(dāng)情形各債權(quán)人所能得到的金額,作為主要依據(jù),確定了清算人民事責(zé)任范圍,同時(shí)也駁回了清算人的代理人 Richard de Lacy 提出的申請(qǐng)人應(yīng)承擔(dān)損失證明責(zé)任的主張。這實(shí)質(zhì)上是法院突破了原告的訴訟請(qǐng)求,動(dòng)用職權(quán)審查確定了債務(wù)人的損失。
在無擔(dān)保債權(quán)人以債權(quán)人整體利益出發(fā)起訴管理人情形,將管理人責(zé)任范圍的證明責(zé)任完全賦予作為申請(qǐng)人的單個(gè)債權(quán)人是不妥的。原因在于,此種情形下管理人的責(zé)任涉及全部無擔(dān)保債權(quán)人的利益,而單個(gè)債權(quán)人舉證不力所可能損害的不僅是自身利益,還有債權(quán)人整體利益。因此,這種安排將使責(zé)任與利益不相符,違背責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的一般原則。鑒于此,立法應(yīng)充分重視法院在破產(chǎn)案件審理中的監(jiān)督管理職能,授權(quán)其對(duì)管理人民事責(zé)任范圍主動(dòng)進(jìn)行審查,并據(jù)此作出裁判。
(三)管理人的免責(zé)
在美國判例法中,管理人因在立法授權(quán)范圍內(nèi)履行職務(wù)而豁免于個(gè)人責(zé)任的原則僅適用于對(duì)第三人責(zé)任的情形。在存在信托義務(wù)的關(guān)系中,根據(jù)英美司法實(shí)踐,當(dāng)存在下列情形時(shí),管理人可以獲得免責(zé)。
一是管理人合理的商業(yè)判斷行為。管理人在破產(chǎn)程序中有時(shí)需要做出商業(yè)判斷,只要在當(dāng)時(shí)情形下管理人的判斷是合理的,便沒有理由讓其為該商業(yè)判斷產(chǎn)生的損失承擔(dān)責(zé)任。有學(xué)者提出,適用商業(yè)判斷規(guī)則對(duì)管理人實(shí)施免責(zé)的法院實(shí)際上混淆了一般企業(yè)法中的商業(yè)判斷規(guī)則和信托法中的受托人自由處置權(quán)兩個(gè)概念。實(shí)際上,受托人自由處置權(quán)的免責(zé)范圍,通過“合理的商業(yè)判斷”規(guī)則得到了適當(dāng)?shù)脑忈尅?/span>
二是管理人經(jīng)法院許可的行為。不過在此情形下,債權(quán)人有權(quán)就法院批準(zhǔn)事項(xiàng)提出反對(duì)意見。債權(quán)人未提出反對(duì)意見,事后便不能以此起訴管理人。但是管理人經(jīng)法院許可而獲得免責(zé)不是絕對(duì)的,有美國判例表明,即便管理人獲得法院許可,也可能因?yàn)楣芾砣讼蚍ㄔ旱奶摷訇愂龌蛘吖芾砣宋唇o予利害關(guān)系人表示反對(duì)的機(jī)會(huì),而被追究民事責(zé)任。在英國司法實(shí)踐中,尋求法院的指示也可以作為管理人免責(zé)的事由。比如,依英國判例法,清算人發(fā)起的訴訟如果失敗,則訴訟成本不能作為破產(chǎn)費(fèi)用由破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)支付,只能由自己承擔(dān)。但如果事先能夠就訴訟事項(xiàng)取得法院指示,則清算人不必承擔(dān)此項(xiàng)成本。
三是如果管理人就其履職行為持續(xù)性地向利害關(guān)系人加以解釋說明,給予后者充分的表達(dá)反對(duì)意見的機(jī)會(huì),則管理人也可以獲得免責(zé)。此外,在英國判例法中,管理人也可以尋求債權(quán)人等利害關(guān)系人的賠償責(zé)任聲明(indemnity),通過聲明主體實(shí)際承擔(dān)責(zé)任,而免除自身責(zé)任的承擔(dān)。
結(jié)合我國破產(chǎn)法實(shí)踐,有關(guān)立法可以將管理人合理的商業(yè)判斷行為與經(jīng)法院許可的行為作為管理人對(duì)債權(quán)人等特定主體的免責(zé)事由。但是,目前實(shí)踐中管理人事無巨細(xì)地就破產(chǎn)事務(wù)征詢法院意見的現(xiàn)象比較普遍,如果立法簡(jiǎn)單地將“經(jīng)法院許可”作為管理人免責(zé)事由,有可能導(dǎo)致管理人據(jù)此逃避責(zé)任。鑒于此,經(jīng)法院許可的行為應(yīng)僅限于法定的管理人重大職務(wù)行為,而債權(quán)人及其代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)可以在法院許可之前充分表達(dá)其針對(duì)相應(yīng)職務(wù)行為的意見。
?。ㄋ模┕芾砣藢?duì)其聘用人員的責(zé)任問題
我國《企業(yè)破產(chǎn)法》僅在第28條簡(jiǎn)單規(guī)定,管理人經(jīng)法院許可可以聘用工作人員,卻只字未提法院作出許可的裁量標(biāo)準(zhǔn)。澳大利亞的判例法明確指出,對(duì)于破產(chǎn)清算中需要自由裁量的事務(wù),只能由清算人完成;只有在兩種情況下,清算人方能聘用其他機(jī)構(gòu)或人員,一是不需要自由裁量的日常性事務(wù),二是清算人不具備相應(yīng)的專業(yè)能力。這種規(guī)定既能夠防止管理人不合理地轉(zhuǎn)移其主要職責(zé),也兼顧了某些情形下聘用其他人員的需要。結(jié)合我國現(xiàn)狀,立法可以規(guī)定,符合下列條件之一的,法院可以批準(zhǔn)管理人聘用相關(guān)工作人員:(1)對(duì)管理人專業(yè)能力沒有特殊依賴的日常性事務(wù);(2)管理人受專業(yè)資格或能力限制不能完成的事務(wù)。在前一條件下,受聘人員與管理人是否屬同一專業(yè)并不重要,法院只須根據(jù)案件的工作量、管理人及受聘人員自身情況等因素,判斷聘用的合理性。立法需要禁止的僅僅是管理人將對(duì)其專業(yè)能力有所依賴的事務(wù)交由受聘人員獨(dú)立完成。
管理人對(duì)其聘用人員是否承擔(dān)雇主責(zé)任,對(duì)管理人利益影響重大。我國現(xiàn)有司法解釋確立了雇主責(zé)任制度,規(guī)定雇主應(yīng)當(dāng)對(duì)雇員的行為承擔(dān)賠償責(zé)任或者連帶賠償責(zé)任。但如果將這一規(guī)則適用于管理人聘用人員的情形,對(duì)管理人將極不公平。一方面,管理人聘用人員是經(jīng)法院許可的行為;另一方面,受聘人員并非是為管理人私人利益服務(wù),而是為債權(quán)人整體利益或者債務(wù)人利益服務(wù),正鑒于此,現(xiàn)行立法允許受聘人員的報(bào)酬被作為破產(chǎn)費(fèi)用從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先支付。
英美法追究破產(chǎn)管理人民事責(zé)任的程序性規(guī)則及借鑒
破產(chǎn)法是涵蓋實(shí)體和程序兩種規(guī)則的法律部門。關(guān)于破產(chǎn)管理人民事責(zé)任的程序性規(guī)則,與其責(zé)任構(gòu)成的實(shí)體要素同等重要。我國破產(chǎn)立法未對(duì)管理人承擔(dān)民事責(zé)任的追究主體、管轄權(quán)、訴訟時(shí)效及責(zé)任效果等作出明確規(guī)定,降低了管理人民事責(zé)任制度的可操作性。因此,這方面的規(guī)則亟待完善。
?。ㄒ唬┫碛胸?zé)任追究權(quán)的主體
前文述及,管理人民事責(zé)任的追究主體與管理人的法律義務(wù)有關(guān),有權(quán)起訴管理人的主體是因管理人違反義務(wù)而受到侵害的主體或相關(guān)者。因此要確定基于違反信托義務(wù)而起訴管理人的主體,就需考察可能因管理人違反信托義務(wù)而受到侵害的主體范圍。根據(jù)信托雙重所有權(quán)原理及英美判例法關(guān)于管理人信托責(zé)任對(duì)象范圍的發(fā)展,可以看到,無論是債權(quán)人、債務(wù)人還是股東,共性在于其均對(duì)全部或部分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)有一種所有權(quán)或者所有權(quán)的預(yù)期(債權(quán)人和股東的財(cái)產(chǎn)分配權(quán)可視為一種所有權(quán)預(yù)期)。如果相關(guān)主體不具有這種所有權(quán)或者對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的分配預(yù)期,便與管理人之間不存在推定信托關(guān)系,管理人對(duì)其可能承擔(dān)的責(zé)任也就并非信托責(zé)任。不過,管理人信托義務(wù)實(shí)體意義上的對(duì)象與追究管理人責(zé)任的程序意義上的主體是兩個(gè)概念,后者既可能是前者自身,也可能僅是在訴訟程序中能代表其利益的其他主體。下文對(duì)有權(quán)追究管理人信托責(zé)任的主體加以探討。
1.債權(quán)人與擔(dān)保人
依英美判例法,單個(gè)債權(quán)人通常不具有信托人地位,但這不影響其在程序法上作為原告起訴管理人。理論上,單個(gè)債權(quán)人起訴管理人可能出于兩種利益訴求:一是債權(quán)人整體利益,二是原告自身利益。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第130條只簡(jiǎn)單規(guī)定,管理人違反其義務(wù),給債權(quán)人造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。該規(guī)定未明確所謂“債權(quán)人”是債權(quán)人整體,還是單個(gè)債權(quán)人。英國《破產(chǎn)法》允許單個(gè)債權(quán)人起訴管理人追究其民事責(zé)任。根據(jù)英國判例法,無擔(dān)保債權(quán)人發(fā)起的訴訟一般只能基于債權(quán)人整體或多數(shù)利益,因?yàn)楣芾砣说男磐辛x務(wù)是針對(duì)無擔(dān)保債權(quán)人整體,而非針對(duì)某個(gè)個(gè)人。惟有有擔(dān)保債權(quán)人或直接被管理人侵害其利益的無擔(dān)保債權(quán)人可為自身利益起訴管理人。
結(jié)合我國破產(chǎn)法對(duì)管理人職權(quán)的規(guī)定,筆者認(rèn)為,管理人侵害債權(quán)人利益的情形主要是侵害債權(quán)人整體利益,但也不排除在少數(shù)情形下管理人侵害普通債權(quán)人個(gè)人利益的可能——如實(shí)踐中出現(xiàn)過管理人在分配財(cái)產(chǎn)時(shí)漏掉個(gè)別債權(quán)人的情形。法院在審查債權(quán)人起訴管理人案件時(shí),應(yīng)尤其注意分析后一情形下管理人職務(wù)行為與單個(gè)債權(quán)人利益損失之間是否有直接因果關(guān)系。如果不存在直接因果關(guān)系,法院應(yīng)不予受理或者予以駁回。債權(quán)人整體利益受損不能成為單個(gè)債權(quán)人主張賠償個(gè)人損失的理由。
按照一般擔(dān)保法原理,債務(wù)人的保證人、為債務(wù)人提供物的擔(dān)保的擔(dān)保人,將因代償債務(wù)而對(duì)債務(wù)人享有追索權(quán)。擔(dān)保權(quán)人參與破產(chǎn)程序有兩種情況:一是其履行擔(dān)保義務(wù)后以追索權(quán)申報(bào)債權(quán),此時(shí)擔(dān)保權(quán)人的身份已經(jīng)轉(zhuǎn)化為債權(quán)人;二是尚未履行擔(dān)保義務(wù),以非債權(quán)人的身份參與破產(chǎn)程序。英美法中極少有判例談及后一情形下?lián)?quán)人是否與管理人存在推定信托關(guān)系。在破產(chǎn)程序中,管理人導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的損失引起的債權(quán)人分配額的降低,最終將增加擔(dān)保權(quán)人的擔(dān)保負(fù)擔(dān)。債權(quán)人也可能因?yàn)槠鋫鶆?wù)存在擔(dān)保而怠于追究管理人責(zé)任,此時(shí)如果不賦予擔(dān)保權(quán)人追究管理人民事責(zé)任的權(quán)利,可能造成縱容管理人的效果,也無法保障擔(dān)保權(quán)人的利益。筆者認(rèn)為,在假設(shè)公司正常經(jīng)營情況下,實(shí)施擔(dān)保權(quán)將導(dǎo)致?lián)?quán)人對(duì)債務(wù)人的追索權(quán),這種追索權(quán)可被視為一種對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的預(yù)期,因此可認(rèn)定擔(dān)保權(quán)人與管理人之間存在信托關(guān)系,理應(yīng)作為以違反信托義務(wù)為由追究管理人責(zé)任的適格主體。
2.債務(wù)人、股東及管理人
在債務(wù)人主體資格消滅以前,其為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)名義上的所有權(quán)人。但是,由于破產(chǎn)清算程序旨在消滅債務(wù)人的主體地位,債務(wù)人已無自身獨(dú)立的利益可言,如果允許其提起損害賠償之訴,在訴訟費(fèi)作為破產(chǎn)費(fèi)用支出的情況下,敗訴的風(fēng)險(xiǎn)將終由所有債權(quán)人承擔(dān),這可能引發(fā)惡意訴訟。因此,在破產(chǎn)清算程序中債務(wù)人原則上不具有追究管理人民事責(zé)任的資格。但實(shí)踐中存在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)升值并能夠清償全部債務(wù)的情況,惟此時(shí)宜肯定債務(wù)人自身的利益,允許其追究管理人的民事責(zé)任。在重整與和解程序中,因債務(wù)人有其獨(dú)立利益,立法應(yīng)賦予其為自身利益而起訴管理人的權(quán)利。需要注意的是,在重整程序中,如果債務(wù)人公司并未資不抵債,股東仍應(yīng)當(dāng)被視為利害關(guān)系主體,其應(yīng)有權(quán)追究管理人個(gè)人責(zé)任。但考慮到其有可能濫用訴權(quán),立法可以借鑒派生訴訟“竭盡內(nèi)部救濟(jì)”原理,要求其必須首先請(qǐng)求債務(wù)人起訴管理人。當(dāng)債務(wù)人決定不起訴或者超期不做決定時(shí),股東才能自己提起訴訟。在美國判例法中,也有以債務(wù)人股東身份起訴管理人的先例。
此外,在新管理人取代舊管理人的情況下,新任管理人作為債務(wù)人企業(yè)的代表,有權(quán)實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的最大化,也當(dāng)然應(yīng)有權(quán)追究前任管理人對(duì)債務(wù)人的責(zé)任從而增加破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。在英美法系,新任管理人通常有權(quán)追究前任管理人的民事責(zé)任。比如,英國《破產(chǎn)法》第212條就明確規(guī)定了新管理人的此種權(quán)利。在美國,新管理人也有權(quán)追究舊管理人的損害賠償責(zé)任。我國立法應(yīng)當(dāng)追加確認(rèn)這一管理人民事責(zé)任的追究主體。
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英美破產(chǎn)法對(duì)追究管理人民事責(zé)任的司法管轄權(quán)均未作專門規(guī)定。在其司法實(shí)踐中,如果第三人追究管理人的民事責(zé)任,一般并不受破產(chǎn)法的特殊限制,推定為根據(jù)其他相關(guān)立法確定管轄。但在利害關(guān)系人以違反信托義務(wù)為由追究管理人民事責(zé)任時(shí),兩國存在明顯差異。根據(jù)英國《破產(chǎn)法》第212條,在破產(chǎn)程序中追究管理人違反信托義務(wù)的民事責(zé)任時(shí),一般由債權(quán)人等主體向破產(chǎn)法院提起。而在美國司法實(shí)踐中,利害關(guān)系人在破產(chǎn)法院以外的其他聯(lián)邦法院或者州法院基于違反信托義務(wù)起訴管理人的案例屢見不鮮。究其原因,在美國,公司法、侵權(quán)法都屬州法體系,信托法法規(guī)也散見于各州立法,因此破產(chǎn)程序中的利害關(guān)系人可以在破產(chǎn)法體系之外找到大量尋求救濟(jì)的法律依據(jù),并據(jù)此在相應(yīng)法院提起訴訟。而英國破產(chǎn)法較好地協(xié)調(diào)了與其它立法之間的關(guān)系,立法者在立法之初就能夠?qū)芾砣顺袚?dān)民事責(zé)任的程序做出統(tǒng)一規(guī)定。
美國在破產(chǎn)法院之外受理追究管理人民事責(zé)任的案件很多,而這些案件的審理對(duì)破產(chǎn)程序可能產(chǎn)生影響,因此在長期的判例法實(shí)踐中,美國法院發(fā)展出一套處理破產(chǎn)法院和其他法院就審理管理人民事責(zé)任案件的規(guī)則:如果審理破產(chǎn)案件法院以外的其他法院追究管理人的民事責(zé)任,須事先征得破產(chǎn)法院的許可。由于這一規(guī)則最先是在 Barton v.Barbour 一案中確立的,因此也被稱作巴頓規(guī)則(the Barton Doctrine)。美國法律界對(duì)該規(guī)則的原理或目標(biāo)的解釋并不一致,而且美國立法明確地對(duì)所謂巴頓規(guī)則作出了限制。28 U.S.C.§959(a)規(guī)定:“托管人、接管人或者任一財(cái)產(chǎn)之管理人——包括占有中的債務(wù)人,即便未經(jīng)指定他的法院的許可,也可能因?yàn)閳?zhí)行與相應(yīng)財(cái)產(chǎn)有關(guān)的商業(yè)活動(dòng)中的行為或交易而被起訴。指定管理人的法院可以為了實(shí)現(xiàn)公正目的,而行使其衡平法上的權(quán)力,但不能剝奪訴訟當(dāng)事人接受陪審團(tuán)審理的權(quán)利。”該條規(guī)定的前一句似乎推翻了巴頓規(guī)則的要求,但后一句通過強(qiáng)調(diào)指定管理人的法院的衡平權(quán)力,又給巴頓規(guī)則的適用留下了余地。
可見,美國追究管理人民事責(zé)任的司法管轄權(quán),不僅與聯(lián)邦法和州法的分立體制有關(guān),而且與區(qū)分普通法和衡平法的法律文化也不無關(guān)聯(lián)。我國屬單一制國家,并在法律文化上受大陸法系影響最大,因此不同于美國,立法有條件對(duì)追究管理人民事責(zé)任的管轄權(quán)作統(tǒng)一要求。此外,如果允許其他法院受理管理人民事責(zé)任案件,一方面不能集約地利用現(xiàn)有司法資源,另一方面也增加了管理人應(yīng)訴的困難,可能影響破產(chǎn)程序順利進(jìn)行。為此,我國破產(chǎn)法可以統(tǒng)一規(guī)定,在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,利害關(guān)系人追究管理人民事責(zé)任的,只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起。
需要注意的是,利害關(guān)系人追究管理人的民事責(zé)任,既可能是在破產(chǎn)案件審理過程中,也可能是在破產(chǎn)案件終結(jié)之后。在兩種情形下,管理人個(gè)人責(zé)任的承擔(dān)都有可能導(dǎo)致破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的增加并引發(fā)補(bǔ)充分配問題,而補(bǔ)充分配需要經(jīng)破產(chǎn)法院的批準(zhǔn),因此在案件終結(jié)后仍由審理破產(chǎn)案件的法院行使管理人民事責(zé)任之訴訟的管轄權(quán),更符合司法效率原則。根據(jù)美國《聯(lián)邦破產(chǎn)法》第350條(b)的規(guī)定,破產(chǎn)案件可以因?yàn)楣芾砥飘a(chǎn)財(cái)產(chǎn)等原因重新啟動(dòng)。據(jù)此,在破產(chǎn)案件終結(jié)后,并不能排除破產(chǎn)法院為追究管理人民事責(zé)任而重新啟動(dòng)破產(chǎn)程序的可能。
(三)起訴管理人的訴訟時(shí)效
英國的法律文化排斥對(duì)破產(chǎn)管理人“秋后算賬”。該國破產(chǎn)管理工作組(Insolvency Regulation Working Party, IRWP)曾指出,管理機(jī)關(guān)不能重新啟動(dòng)單個(gè)破產(chǎn)案件,并且相關(guān)主體不應(yīng)當(dāng)依據(jù)破產(chǎn)程序的實(shí)際后果來追究管理人的注意義務(wù)。英國《破產(chǎn)法》第20條、第173條規(guī)定了管理人(包括管理程序中的管理人和清算程序中的清算人)職務(wù)解除的效力,即管理人自被解除職務(wù)開始,他將被免除他擔(dān)任管理人的行為的所有責(zé)任,不過兩個(gè)條款均將第212條規(guī)定的管理人責(zé)任追究程序設(shè)為例外。根據(jù)第212條規(guī)定,管理人違反信托義務(wù)時(shí)須承擔(dān)責(zé)任,因此追究基于信托義務(wù)的管理人民事責(zé)任并不受上述免責(zé)條款的時(shí)限限制。而在追究第 212 條之外的責(zé)任時(shí),法院有時(shí)為了規(guī)避上述免責(zé)規(guī)定,甚至?xí)郎暾?qǐng)作出延期解除管理人職務(wù)的安排。針對(duì)清算程序,英國有判例指出,依據(jù)《破產(chǎn)法》第212條發(fā)起的訴訟比照優(yōu)先權(quán)訴訟確定時(shí)效期限。對(duì)管理人違反信托義務(wù)行為的訴訟時(shí)效起算時(shí)間乃是行為發(fā)生之時(shí),而非破產(chǎn)程序開始之時(shí)。
在美國 In re J.F.D. Enterprises, Inc.一案中,Henry J. Boroff 法官也傾向于認(rèn)為,在利害關(guān)系人追究管理人個(gè)人責(zé)任的情形,可適用侵權(quán)法對(duì)訴訟時(shí)效的規(guī)定。并且,由于被追究責(zé)任的管理人行為通常是持續(xù)性行為,因此應(yīng)當(dāng)適用“持續(xù)侵權(quán)規(guī)則”(continuing tort doctrine)或“持續(xù)違規(guī)規(guī)則”(continuing violation doctrine)計(jì)算起算點(diǎn)。綜上所述,英國和美國對(duì)管理人民事責(zé)任之訴,均傾向于以行為發(fā)生時(shí)作為訴訟時(shí)效的起算點(diǎn),而與破產(chǎn)程序的開始或終結(jié)的時(shí)間無關(guān);同時(shí)比照類似訴訟來規(guī)定具體時(shí)效期限,并不受破產(chǎn)程序的特殊影響。我國《民法通則》第135條規(guī)定“:向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間為二年,法律另有規(guī)定的除外。”無論是第三人還是利害關(guān)系人,其追究管理人民事責(zé)任都是基于民事權(quán)利受到損害,考慮到法律體系的統(tǒng)一性,對(duì)管理人民事訴訟可以適用上述規(guī)定。
?。ㄋ模┕芾砣顺袚?dān)責(zé)任對(duì)任職資格的影響
管理人因違反非信托義務(wù)而承擔(dān)個(gè)人責(zé)任,與其擔(dān)任管理人的適格性并沒有必然聯(lián)系。但如果管理人承擔(dān)責(zé)任是因?yàn)檫`反信托義務(wù),其執(zhí)業(yè)的資格和能力便很值得懷疑。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第 33條和第34條,當(dāng)管理人履行職務(wù)中因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害的,人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)或者依職權(quán)徑行決定更換管理人。前文已述,管理人承擔(dān)責(zé)任的對(duì)象并不限于債權(quán)人,還包括債務(wù)人、股東等主體,尤其是在重整程序中可能存在管理人只侵害債務(wù)人利益的情形。因此,“導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害”的規(guī)定并不能全面概括其違反信托義務(wù)的所有行為。一個(gè)值得討論的問題是,如果在債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)或者法院考慮是否更換管理人時(shí),追究管理人民事責(zé)任的訴訟尚未審結(jié)或者尚未開始,則法院應(yīng)當(dāng)如何處理?這一問題的實(shí)質(zhì)是,如何解決立法對(duì)破產(chǎn)程序的效率要求和訴訟程序?qū)Ξ?dāng)事人程序性權(quán)利保障之間的不協(xié)調(diào)。若嚴(yán)格按照上述規(guī)定,在判決確定管理人個(gè)人責(zé)任之前,即便管理人履職明顯不當(dāng),也無法斷定債權(quán)人利益是否受到損害,因此法院不能更換管理人。但是這樣一來,無疑會(huì)延長不稱職管理人的任職時(shí)間,給利害關(guān)系人造成更大損害。因此我國立法宜規(guī)定,只要法院認(rèn)為管理人履行職務(wù)使得利害關(guān)系人有受到損害的可能,便可以批準(zhǔn)或決定更換管理人,而不必以作出生效判決為必要條件。
(資料來源:轉(zhuǎn)載自西部破產(chǎn)法研究中心;文章來源:《政治與法律》2010年第9期第10-23頁;作者: 李江鴻 中國工商銀行城市金融研究所)